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中国发布反洗钱规则;东京证交所的技术故障是由Merrill Lynch Japan 导致

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中国发布反洗钱规则;东京证交所的技术故障是由Merrill Lynch Japan 导致

大中华地区

* 据《路透社》引述一份声明报道,中国人民银行针对互联网金融公司发布反洗钱和反恐怖融资管理办法,该管理办法将于2019年1月1日起施行。该央行将要求此类公司建立内部控制制度,以打击洗钱及恐怖主义融资活动,并遵循了解客户规则,及时报告大额交易和可疑交易。

* 据《财经网》报道,中国财政部在香港发行了50亿元人民币国债。中国财政部表示,此次发行是对2018年7月国债的增发。其中,面向机构投资者增发45亿元,面向国外中央银行和地区货币管理当局增发5亿元。

* 据《南华早报》引述执行董事 Thomas Atkinson 的消息报道,香港证监会因上市公司网络、公司董事及放债人串通隐瞒上市公司真实股权情况等案件计划于2019年上半年起诉60家上市公司及个人。这是该委员会自1989年成立以来所采取的最大规模的法律行动。

* 据《台北时报》报道,在截至9月的9个月,台湾各金融集团的净利润总额为2781亿新台币,较去年同期增长12.61%。 向台湾证券交易所提交的一份公司文件显示,Cathay Financial Holding Co. Ltd. 是15家同行企业中盈利最高的公司,该公司前三季度实现净利润545.6亿新台币,即每股4.17新台币。

日本与韩国

* 据《朝日新闻》报道,Merrill Lynch Japan Securities Co. Ltd. 被确定在10月9日误发送了大量数据,导致 Tokyo Stock Exchange Inc. 交易系统发生故障。

* 据东京《日本经济新闻》报道,日本 FISCO Ltd. 将于11月22日从总部位于大阪的Tech Bureau Corp. 处接管加密货币交易所Zaif。FISCO 表示,他们将对在9月份的泄露事件中损失了价值45亿日元加密货币资产的Zaif客户做出赔偿。

* 据《日本经济新闻》报道,总部位于日本的 Aioi Nissay Dowa Insurance Co. Ltd. 将开始为物联网设备供应商提供保险,使他们免受客户索赔的困扰。

* 据《韩联社》报道,韩国 KOSDAQ 上市公司 M-Venture Investment Inc. 表示,他们将注销58,337,915股普通股,占其已发行普通股的49.24%,将股权资本从592亿韩元削减至301亿韩元。据一份文件显示,削减资本的目的是弥补亏损。

* 据《The Korea Economic Daily》报道,首尔东部地区法院驳回了检方对 Shinhan Financial Group Co. Ltd. 主席 Cho Yong-byoung 发出逮捕令的上诉要求,理由是缺乏强有力的证据表明 Cho 与此前 Shinhan Bank Co. Ltd. 的雇佣违规行为有关。

东南亚

* 据《海峡时报》报道,在向新加坡金管局的主管部门提出申诉之后,对前 Credit Suisse Group AG 银行家 Lim Fang Wee 和前 NRA Capital Pte. Ltd. 首席执行官 Kevin Scully 的禁止令做出了更改。Lim 的禁止令从四年减至三年,Scully 则允许继续担任 NRA Capital 的主要股东。

* 据《彭博社》引述董事总经理 Ravi Menon 的消息报道,新加坡货币管理局愿意帮助那些在开设本地银行账户时遇到困难的加密货币公司。但是,该监管机构尚无计划为吸引来更多的加密货币初创公司而放开管制。

* 据《Kompas》报道,印尼金融服务管理局表示,他们将优先考虑在受苏拉威西中部近期自然灾害影响地区的债务人和项目的银行信贷和伊斯兰融资。

南亚

* 据《印度报业托拉斯》引述消息来源报道,除了保险经纪商之外,据悉印度保险监管与发展局支持允许外商全面直接投资于保险中介机构,保险经纪商除外。 该国保险业的外国直接投资比例上限为49%。

* 据《Business Standard》引述印度喀拉拉邦合作、旅游和 Devaswom 部长Kadakampally Surendran 的消息报道,在印度储备银行批准 Kerala State Co-Operative Bank与喀拉拉邦14家地区合作银行合并之后,该邦政府计划在六个月内启动这家银行。

* 据《The Economic Times》报道,调查 Infrastructure Leasing & Financial Services Ltd. 贷款的政府机构印度严重欺诈调查办公室重点关注该集团的5家公司,因为他们涉嫌资金转移和管理不当。这5家公司包括 IL&FS Financial Services Ltd. 和 IL&FS Transportation Networks Ltd.,占该集团收入超过50%。

* 据《The Hindu》报道,印度政府任命由 Sachin Chaturvedi 取代 Nachiket Mor 进入该国中央银行的董事会任职。 印度政府还任命Revathy Iyer为董事会成员。两人任期四年,自9月19日起生效。

* 由于强劲的增长、有利于宏观经济稳定的政策以及其他因素,穆迪确认了他们对孟加拉国的长期和短期发行人评级分别为 Ba3 和 N-P。该评级机构对该国的前景展望维持为稳定,反映了评级风险平衡的预期。

澳大利亚和新西兰

* 据《路透社》报道,Commonwealth Bank of Australia 首席执行官 Matt Comyn 和 Westpac Banking Corp. 首席执行官 Brian Hartzer将面临国会对其公司治理失败的质询。该新闻媒体称,这是该国大型金融机构的首席执行官首次因为皇家委员会发现的不当行为而接受质询。

* 据《澳洲金融评论报》报道,据悉澳大利亚联邦银行已为其10亿澳元的混合债券发行聘请了联席主承销商,并计划在未来几周内宣布此次发行事项。据报道,该行选择的时机将取决于更广泛的市场条件以及此类证券在二级市场的交易方式。

* 据《澳洲金融评论报》报道,摩根士丹利分析师估计澳大利亚四大银行——Australia & New Zealand Banking Group Ltd., Commonwealth Bank of Australia, National Australia Bank Ltd. 和 Westpac Banking将在2018年或2019年向客户退还高达20亿澳元的资金,原因是他们曾向已死亡的客户或就未提供的服务收取费用。此举可能导致整个行业的每股盈利下降4%。

R Sio, Sally Wang, Jonathan Cheah, Jaekwon Lim 和 Santibhap Ussavasodhi对此文亦有贡献。

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