ベンチマーク苦情処理方針

S&P DOW JONES INDEX LLC (S&P DJI)、S&P DJI NETHERLAND BVおよびIHS MARKIT BARCHEMENT AMAJENT LTD. (IMBA）

承認日	2023年7月28日
最終見直し日	2023年7月28日

所有者：S&P DJI チーフ・リスク・コンプライアンス・オフィサー

はじめに

S&P Global の一部門である S&P ダウ・ジョーンズ・インデックスは、最高水準の情報を提供し、誠実に業務を遂行するよう努めています。こうした基準の達成を促進するため、S&P ダウ・ジョーンズ・インデックスと、IHS Markit Benchmark Administration Limited および S&P DJI Netherlands B.V.（以下「S&P DJI」）を含むインデックス関連商品およびサービスを提供する子会社は、ベンチマークの苦情の提出および処理、ならびに関連記録の保存に関する手順を定めた本ベンチマーク苦情処理方針を発行しました。

なお、S&P Global の従業員や外部のステークホルダーは、オンラインまたは EthicsPoint ヘルプラインを通じて提供されるフリーダイヤルに電話することで、秘密かつ匿名で懸念を報告することができます。

範囲と原則

ベンチマークに関する苦情は、S&P DJI が提供する商品およびサービスのあらゆる側面に関連する可能性がある。

例えば特定のベンチマーク決定へのメソドロジーへの適用、
ベンチマーク決定が、そのベンチマークが測定しようとする原資産を代表しているかどうか、
ベンチマークの方法論の変更案など。

S&P DJI は、公正かつ適時にベンチマークの苦情を調査し、その調査は、苦情の対象に関与する者から独立した当事者によって行われる。

ベンチマークに関する苦情の提出手続き

通常の業務において、ベンチマークの利害関係者は、S&P DJI に時折接触し、その基礎となる構成要素を含むベンチマークの決定について説明を求めたり、特定のベンチマークのメソドロジーについて理解を深めたり、特定のベンチマークの決定プロセスについて質問したりすることがある。ベンチマークの決定に納得できないステークホルダーは、正式な苦情を申し立てる前に、まず、S&P DJI のクライアント・カバレッジまたはプロダクト・マネジメント・グループ内の既存の連絡先に懸念を伝えるか、S&P DJI のクライアント・サービス・グループ^[1]に連絡することを推奨する。

ベンチマークの正式な苦情処理に入ることを希望するステークホルダーは、 「ベンチマークの苦情」用のオンライン・フォームを使用して、書面で苦情を記録し、以下を提供しなければならない

氏名
会社名（該当する場合）
インデックス名、問題発生日を含むベンチマークに関する苦情の内容、および
問題の詳細とその影響。

オンライン・フォームはS&P DJIのウェブサイトの「General Inquiries」のページにある。 のページにある。 のドロップダウンメニューから、 「ベンチマークに関する苦情」 を選択してください。

[クライアント・サービス・グループの連絡先、Eメール、電話番号は、S&P DJI のウェブサイト https://www.spglobal.com/spdji/jp/contact-us/.

ベンチマーク苦情処理手順

S&P DJI は、ベンチマークの苦情を 3 営業日以内に受領するよう努め、必要であれば、すべての情報が入手可能であり、問題の性質が完全に理解されていることを確認するために、苦情申立人と協議します。

S&P DJI は、その問題に最も適した部署に問題をエスカレーションし、タイムリーな解決を図ります。

S&P DJI は、解決に向けた状況および見込み期間について最新情報を提供します。ベンチマークの苦情解決までの期間は、問題の性質や複雑さによって異なります。苦情申立者には、合理的に実行可能な限り速やかに、問題の解決について（Eメールで）通知します。

ベンチマークの苦情の結果、指数値の再計算やデータの再発行など、指数の重要な変更が正当であると判断された場合、苦情申立人に通知する前に、影響を受ける全ユーザーに顧客通知が発行される。

記録の保存

S&P DJI は、ベンチマークに関する苦情に関連するすべての情報を、最低 5 年間保存する。

ポリシーの見直し

本方針は、目的に適合しているかどうかを評価するため、毎年見直されます。本方針に関する質問や懸念は、コンプライアンス・チーム（spdji_compliance@spglobal.com）までお寄せください。