管治

标普道琼斯指数在向金融业提供稳健透明的基准方面历史悠久,且始终竭力所提供的优质指数既符合我们的核心价值,也符合所有适用的法律法规和行业标准与准则。标普全球的《业务道德守则》和 标普道琼斯指数的政策与程序,是我们制定高效管治计划的重要标准。


管治框架

标普道琼斯指数的管治和管控框架旨在保护我们基准的诚信度和质量,同时符合适用的监管标准及公认的行业惯例。

该框架在基准的制定、维护和分布方面保证了独立性,在组织内明确区分不同的职能与职责。

通过这种方式,我们可以有效减少和管理利益冲突, 对标普道琼斯指数的政策与程序进行有效的监控、维护、监督和实施,制定行之有效的质量审查计划。

通过独立指数委员会行使管治职能,法律、合规和风险职能部门进行持续监督,制定和实施第三级保证计划,确保该框架得以恰当的实施。

严谨而完善的政策和程序体现了我们的长久承诺:避免利益冲突,在管理指数的过程中公开透明,始终采用最佳实践。


内部监督和行业一致性

  • 内部监督

    标普道琼斯指数内部监督委员会由合规、法律和风险监督职能部门的代表组成。委员会的使命包括很多方面,比如监督标普道琼斯指数在基准管治、质量和营运标准等方面的运行情况。委员会负责审查标普道琼斯指数遵循其政策的程度,监测适用的监管动态,同时也是指数管治职能部门的上级机构。

  • 指数行业协会

    标普道琼斯指数是指数行业协会 (IIA) 的创始成员,因此公司的活动、政策和架构始终与 IIA 的最佳实践保持一致。
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政策

投诉管治

标普道琼斯指数重视所有反馈意见。我们的员工可通过电话或第三方管理的网络工具,匿名提交任何问题或进行投诉。如果是与基准管理流程有关的外部投诉,可通过电话或本网站中“联系我们”页面提交。我们将根据投诉处理政策审查和处理所有投诉。

第三方管治

数据完整性对我们编制指数的流程至关重要。标普道琼斯指数要求所有数据服务提供商都能达到最高管控标准。如果提供商提供受监管以外的数据,并用于指数计算过程及对相关成分股进行估值和定价,则应遵守我们的《数据提交方行为守则》。


指数管治

指数委员会和管治职能部门

标普道琼斯指数的指数委员会是一个指数管治机构,负责监督标普道琼斯指数指数的设计、维护和公布情况。指数委员会的责任是审查所有编制方法,确保它们持续达到所述目标;监察指数和/或编制方法的任何变动,力求确保根据相关编制方法进行指数维护。指数委员会的全体成员在主要专业能力、职能和经验方面,必须符合高标准要求。

利益相关方的参与

为确保我们指数及其可能的变化过程保持高透明度,标普道琼斯指数要求利益相关方如果需要对指数编制方法做出重大变动时,必须在此前启动咨询请求流程,寻求反馈意见。我们会在网站上发布咨询请求和结果通知。

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