基准指数申诉政策
标普道琼斯指数有限责任公司 (标普道琼斯指数)、S&P DJI NETHERLANDS BV 和 标普道琼斯指数有限公司
批准日期 |
2025 年 5 月 6 日 |
最近审核日期 |
2025 年 5 月 6 日 |
负责人：标普道琼斯指数合规部
- 基准指数申诉政策
- 1.简介
- 2.范围和原则
- 3.基准指数申诉的提交程序
- 4.基准指数申诉处理程序
- 5.记录留存
- 6.政策审查
基准指数申诉政策
简介
标普道琼斯指数有限责任公司 (S&P DJI) 为标普全球的分支机构，致力于向客户提供符合最高标准信息的同时，确保在开展业务时恪守诚信。为确保达到这些标准，标普道琼斯指数及其提供指数相关产品和服务的子公司（包括道琼斯指数有限公司 和 S&P DJI Netherlands B.V.）（以下统称标普道琼斯指数）发布了本基准指数申诉政策，规定了基准指数申诉提交和处理以及相关记录留存的程序。
请注意，标普全球的员工或外部利益相关者也可以通过在线提交或拨打 EthicsPoint 帮助热线提供的免费电话号码，以保密和匿名的方式举报。
范围和原则
基准指数申诉可能涉及标普道琼斯指数任何产品或服务有关的问题，包括基准指数决定，例如
- 特定基准指数的制定过程中应用的编制方法，
- 确认基准指数的制定是否体现其计量目标的相关权益，或
- 提议变更基准指数编制方法。
标普道琼斯指数将公平、及时地处理基准指数申诉，且调查工作将由独立于申诉事项所涉相关方的人员进行。
基准指数申诉的提交程序
在正常经营过程中，基准指数利益相关方可以不时联系标普道琼斯指数，寻求有关基准指数制定的说明(包括其相关成分股)，以更加了解特定基准指数的编制方法，或对特定基准指数的制定过程提出质疑。如果任何利益相关者对任何基准指数决定事项不满意，建议首先向标普道琼斯指数客户覆盖或产品管理部门的现有联系人提出疑虑，或联系标普道琼斯指数客户服务人员[1]，然后再决定是否提出正式申诉。
如果利益相关方希望启动正式的基准指数申诉流程，必须使用[一般查询] 在线表格以书面形式记录申诉，并于 [请求类型] 下拉菜单中选择 [基准指数申诉] 。
您需要提供以下信息：
- 名字
- 姓氏
- 公司名称
- 联系邮箱
- 国家/地区
- 申诉主题及详情
[1]客户服务团队的联络方式、电子邮件和电话号码请参见标普道琼斯网站： https://www.spglobal.com/spdji/zh/contact-us/。
基准指数申诉处理程序
标普道琼斯指数将在三 (3) 个营业日内确认收到基准指数申诉，并在必要时与申诉人协商，以确保提供所有需要的信息并充分了解问题的性质。.
标普道琼斯指数将指派相关部門对申诉进行调查，并尽力及时解决。
标普道琼斯指数将通报最新动态以及可能解决问题的时间表。解决基准指数申诉的期限因问题的性质及其复杂性而异。我们将在合理可行的情况下尽快（通过电子邮件）向申诉人告知问题的处置方案。
若投诉人对解决方案不满意，标普道琼斯指数将视情况将问题升级至相关高级管理层及管理机构。
如果基准指数申诉的结果是需要对指数进行重大变更，例如重新计算指数值或重新发布数据，则会在通知申诉人之前，向所有受影响的用户发出客户通知。
记录留存
标普道琼斯指数会将与基准指数申诉有关的所有信息保留至少五 (5) 年。
政策审查
本政策每年进行审查，以评估是否仍符合目的。若对本政策有任何问题或质疑，应通过 spdji_compliance@spglobal.com 向标普道琼斯指数合规团队提出。