管治

標普道瓊斯指數在向金融業提供穩健透明的基準方面歷史悠久,且始終竭力所提供的優質指數既符合我們的核心價值,也符合所有適用的法律法規和行業標準與準則。標普全球的《業務道德守則》和 標普道瓊斯指數的政策與程序,是我們制定高效管治計劃的重要標準。


管治框架

標普道瓊斯指數的管治和管控框架旨在保護我們基準的誠信度和品質,同時符合適用的監管標準及公認的行業慣例。

該框架在基準的制定、維護和分佈方面保證了獨立性,在組織內明確區分不同的職能與職責。

通過這種方式,我們可以有效減少和管理利益衝突, 對標普道瓊斯指數的政策與程式進行有效的監控、維護、監督和實施,制定行之有效的品質審查計畫。

通過獨立指數委員會行使管治職能,法律、合規和風險職能部門進行持續監督,制定和實施第三級保證計畫,確保該框架得以恰當的實施。

嚴謹而完善的政策和程式體現了我們的長久承諾:避免利益衝突,在管理指數的過程中公開透明,始終採用最佳實踐。


內部監督和行業一致性

  • 內部監督

    標普道瓊斯指數內部監督委員會由合規、法律和風險監督職能部門的代表組成。委員會的使命包括很多方面,比如監督標普道瓊斯指數在基準管治、品質和營運標準等方面的運行情況。委員會負責審查標普道瓊斯指數遵循其政策的程度,監測適用的監管動態,同時也是指數管治職能部門的上級機構。

  • 指數行業協會

    標普道瓊斯指數是指數行業協會 (IIA) 的創始成員,因此公司的活動、政策和架構始終與 IIA 的最佳實踐保持一致。
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政策

投訴管治

標普道瓊斯指數重視所有回饋意見。我們的員工可通過電話或第三方管理的網路工具,匿名提交任何問題或進行投訴。如果是與基準管理流程有關的外部投訴,可通過電話或本網站中“聯繫我們”頁面提交。我們將根據投訴處理政策審查和處理所有投訴。

第三方管治

數據完整性對我們編制指數的流程至關重要。標普道瓊斯指數要求所有數據服務提供商都能達到最高管控標準。如果提供商提供受監管以外的數據,並用於指數計算過程及對相關成分股進行估值和定價,則應遵守我們的《數據提交方行為守則》。


指數管治

指數委員會和管治職能部門

標普道瓊斯指數的指數委員會是一個指數管治機構,負責監督標普道瓊斯指數指數的設計、維護和公佈情況。指數委員會的責任是審查所有編制方法,確保它們持續達到所述目標;監察指數和/或編制方法的任何變動,力求確保根據相關編制方法進行指數維護。指數委員會的全體成員在主要專業能力、職能和經驗方面,必須符合高標準要求。

利益相關方的參與

為確保我們指數及其可能的變化過程保持高透明度,標普道瓊斯指數要求利益相關方如果需要對指數編制方法做出重大變動時,必須在此前啟動諮詢請求流程,尋求反饋意見。我們會在網站上發布諮詢請求和結果通知。

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