負責人：標普道瓊斯指數首席合規與風險管理官

標普道瓊斯指數有限責任公司 (S&P DJI) 為標普全球的分支機構，致力於向客戶提供符合最高標准信息的同時，確保在開展業務時恪守誠信。為確保達到這些標準，標普道瓊斯指數及其提供指數相關產品和服務的子公司（包括IHS Markit Benchmark Administration Limited 和S&P DJI Netherlands B.V.）（以下統稱標普道瓊斯指數）發布了本基準指數申訴政策，規定了基準指數申訴提交和處理以及相關記錄留存的程序。 

請注意，標普全球的員工或外部利害關係人也可在線上提交或撥打通過 EthicsPoint Helpline 提供的免付費電話，回報機密和匿名問題。

基準指數申訴可能涉及標普道瓊斯指數任何產品或服務有關的問題，包括基準指數決定，例如

• 對特定基準指數的製定過程中應用的編制方法，
• 確認基準指數的製定是否體現其計量目標的相關權益，或
• 提議變更基準指數編制方法。

標普道瓊斯指數將公平、及時地調查基準指數申訴，並且調查將由獨立於申訴事由所涉相關方的人員進行。

在正常經營過程中，基準指數利益相關方可以不時聯繫標普道瓊斯指數，尋求有關基準指數制定的說明(包括其相關成分股)，以更佳了解特定基準指數的編制方法或，對特定基準指數的製定過程提出質疑。如果任何利益相關者對任何基準指數決定事項不滿意，建議首先向標普道瓊斯指數客戶覆蓋或產品管理部門的現有聯繫人提出疑慮，或聯繫標普道瓊斯指數客戶服務人員^[1]，然後再決定是否提出正式申訴。

如果利益相關方希望啟動正式的基準指數申訴流程，必須使用 [基準指數申訴] 的線上表格以書面形式記錄申訴，並提供

• 全名
• 公司名稱 (如適用)
• 基準指數申訴的描述，包括指數名稱、問題日期，以及
• 對問題和其影響的詳細描述。

線上表格請參見標普道瓊斯指數網站的 [一般查詢] 頁面。  在 [請求類型] 的下拉式選單選擇 [基準指數申訴] 選項。

^[1]客戶服務團隊的聯絡方式、電子郵件和電話號碼請參見標普道瓊斯指數網站： https://www.spglobal.com/spdji/tc/contact-us/.

標普道瓊斯指數將於三 (3) 個營業日內確認收到基準指數申訴，並在必要時與申訴人協商，以確保提供所有需要的信息並充分了解問題的性質。 

標普道瓊斯指數將指派相關部門對申訴進行調查，並盡力及時解決。

標普道瓊斯指數將提供狀態更新及解決的可能時長。解決基準指數申訴的時間將因問題的本質和複雜度而異。我們將在合理可行的情況下盡速告知申訴人 (通過電子郵件) 問題的解決方案。

如果基準指數申訴的結果是需要對指數進行重大變更，例如重新計算指數值或重新發布數據，則會在通知申訴人之前，向所有受影響的用戶發出客戶通知。

標普道瓊斯指數會將與基準指數申訴有關的所有信息保留至少五 (5) 年。

本政策每年進行審查，以評估是否仍符合目的。若對本政策有任何問題或質疑，應通過 spdji_compliance@spglobal.com.